一、導(dǎo)論
私營企業(yè)是否應(yīng)當參與減緩氣候變化行動？傳統(tǒng)的觀點認為企業(yè)經(jīng)營的目標是最大化利潤，而外部性由政府部門通過政策進行糾正。然而，在實踐中，政府在應(yīng)對環(huán)境問題方面的行動往往是低效的。所以，有必要通過其他渠道來激勵消費者、投資者以及企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本文將探究公眾的社會責(zé)任意識與企業(yè)間的競爭度如何共同影響了技術(shù)創(chuàng)新的方向。本文構(gòu)建了一個關(guān)于技術(shù)進步的簡單模型，在此模型中各主體不僅關(guān)注消費水平，還重視消費的環(huán)境足跡，并進一步分析這些“道德”層面上的偏好與市場結(jié)構(gòu)如何影響綠色技術(shù)研發(fā)水平的均衡狀態(tài)，以及總污染水平和社會總福利的變化。
二、模型構(gòu)建
本模型是個離散時間模型，主要包含企業(yè)和和家庭。家庭擁有企業(yè)，并向企業(yè)提供勞動力，并獲得工資收入。企業(yè)在每期期初決定選擇何種技術(shù)進行研發(fā)并追求最大化利潤。
在代表性家庭部門，家庭夠買一系列消費品，每類消費品對消費者都是對數(shù)型效用，并于該類消費品的數(shù)量成正比，與其污染排放量的δ次方成反比。也即，δ刻畫了消費者對消費品的環(huán)境影響的偏好程度，δ越大則環(huán)境影響在消費效用的比重越大。同類消費品可由多家完全競爭的企業(yè)生產(chǎn)，并且不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品污染(總)排放量也不同。不同類產(chǎn)品之間是不完全競爭的，替代彈性標準化為1，即使消費者在每類產(chǎn)品花費相同的支出。
在(企業(yè))技術(shù)創(chuàng)新部門，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的污染排放與企業(yè)的前期環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)。為簡化分析，假定生產(chǎn)每單位產(chǎn)品需要固定數(shù)量勞動投入。所以每單位的“環(huán)境修正”產(chǎn)出所消耗的勞動投入與環(huán)境創(chuàng)新投入量成負相關(guān)關(guān)系。其次，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)存在一定的成功概率，使得生產(chǎn)變更清潔，如果研發(fā)失敗則環(huán)境足跡不發(fā)生改變。(參與研發(fā))的勞動投入量與研發(fā)成功的概率平方成正比。每期開始只有一半的企業(yè)有機會投資環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。
對于市場結(jié)構(gòu)而言，對于環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)對其他企業(yè)具有一定的環(huán)境優(yōu)勢，而又假定消費者對每類產(chǎn)品上花費相同的支出，此時假定每類產(chǎn)品的銷售收入都標準化為1，則環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)能獲得大于0的經(jīng)營利潤。根據(jù)Aghion et al. (2005)，每類產(chǎn)品(事前)平均(環(huán)境技術(shù)研發(fā)失敗的)每家企業(yè)的利潤與市場競爭度成負關(guān)系，最多不超過環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先利潤的一半，產(chǎn)品價格與市場競爭度成正關(guān)系。
每個部門中的企業(yè)在期初選擇投入研發(fā)的勞動量，最大化其預(yù)期利潤。由于投入研發(fā)的勞動量與研發(fā)成功成為環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的概率的平方成正比。其預(yù)期利潤等于環(huán)境技術(shù)研發(fā)成功或失敗的期望利潤扣除研發(fā)勞動成本。于是可得最優(yōu)的環(huán)境技術(shù)研發(fā)勞動投入與市場競爭度成正比?？偟纳鐣＠瘮?shù)假定為單期消費效用減去環(huán)境污染量負效用，環(huán)境污染量負效用與環(huán)境污染量成正比。
根據(jù)以上基本設(shè)定，本文證明了4個基礎(chǔ)命題：
(1)市場競爭程度越高或者綠色偏好越高，環(huán)境技術(shù)研發(fā)的總參與度(環(huán)境技術(shù)研發(fā)成功率)越高；市場競爭程度與綠色偏好的交互影響也是正的，即市場競爭程度越高，綠色偏好對環(huán)境技術(shù)研發(fā)的總參與度的邊際影響也越大。
(2)市場競爭程度對污染總排放量的影響取決于環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性(即單位研發(fā)勞動投入的研發(fā)成功概率)。若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性足夠高，則市場競爭程度越高污染總排放越??；若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性過低，則市場競爭程度越高污染總排放越高；若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性處于兩門檻值之間，則市場競爭程度對污染總排放影響是駝峰型的。
(3)公眾綠色偏好越高，則污染總排放量越低；市場競爭程度與綠色偏好的對污染總排放量交互影響也是負的。
(4)若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性足夠高時，市場競爭程度越高社會總福利越高；當且僅當市場競爭程度高于某門檻值，消費者綠色偏好提高社會總福利；消費者綠色偏好市場競爭程度在一定條件下為互補的。
三、模型實證結(jié)果
基于以上假定，本文建立時間與個體固定效應(yīng)實證模型：
實證結(jié)果主要包括以下結(jié)論：
(1)總體而言，綠色偏好對綠色創(chuàng)新影響是正向的，對非綠色創(chuàng)新為負向的；市場競爭程度對兩類創(chuàng)新活動的影響都大體為正向。綠色偏好與市場競爭程度對綠色創(chuàng)新的交互影響為顯著正向，對非綠色創(chuàng)新影響則不顯著。
(2)作為穩(wěn)健性檢驗，企業(yè)綠色偏好指標是由41國家的環(huán)境保護意愿指數(shù)加權(quán)，本文調(diào)整了權(quán)重的多種計算方式并進行回歸實證，結(jié)果仍然顯示綠色偏好對綠色創(chuàng)新活動有顯著的促進作用。綠色偏好與市場競爭程度對綠色創(chuàng)新的交互影響也大體為正向。市場競爭程度本身對非綠色轉(zhuǎn)向綠色創(chuàng)新研發(fā)的程度不顯著。
(3)本文進一步根據(jù)實證擬合結(jié)果構(gòu)造反事實分析，可知1998-2002年與 2008-2012年期間，綠色創(chuàng)新的比例上升23.4%，而非綠色比例下降了20%；市場競爭性越強，綠色偏好對綠色創(chuàng)新的負作用變?nèi)酢⒄饔米儚?。從展望情景角度，社會綠色偏好能使綠色創(chuàng)新比例提高1.8%，而市場競爭程度能提高2.1%，聯(lián)合效應(yīng)能達到4.3%，等同于國際油價上漲34%的效果。
四、結(jié)論
第一，本文構(gòu)建了一個簡單的模型，并收集了企業(yè)級汽車行業(yè)、國民環(huán)境態(tài)度(綠色偏好)和市場競爭程度的數(shù)據(jù)。我們發(fā)現(xiàn)：綠色偏好及其與市場競爭的相互作用都對企業(yè)重視綠色創(chuàng)新的機率有顯著的積極影響。
第二，更普遍地說，研究結(jié)果支持理論模型的結(jié)論。在模型中，內(nèi)在或基于聲譽動機的個體以“社會責(zé)任”的方式會產(chǎn)生成本，盡管對總體結(jié)果(如污染)的影響微乎其微。
第三，當企業(yè)之間的競爭能使得，這種親社會動機(綠色偏好)實際上可以“推動市場”，甚至在產(chǎn)品研發(fā)的上游階段也是如此。
原標題：文獻分析 | 公眾綠色偏好如何影響定向技術(shù)進步？