一、導(dǎo)論
私營(yíng)企業(yè)是否應(yīng)當(dāng)參與減緩氣候變化行動(dòng)？傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)是最大化利潤(rùn)，而外部性由政府部門通過(guò)政策進(jìn)行糾正。然而，在實(shí)踐中，政府在應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題方面的行動(dòng)往往是低效的。所以，有必要通過(guò)其他渠道來(lái)激勵(lì)消費(fèi)者、投資者以及企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本文將探究公眾的社會(huì)責(zé)任意識(shí)與企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)度如何共同影響了技術(shù)創(chuàng)新的方向。本文構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的簡(jiǎn)單模型，在此模型中各主體不僅關(guān)注消費(fèi)水平，還重視消費(fèi)的環(huán)境足跡，并進(jìn)一步分析這些“道德”層面上的偏好與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)如何影響綠色技術(shù)研發(fā)水平的均衡狀態(tài)，以及總污染水平和社會(huì)總福利的變化。
二、模型構(gòu)建
本模型是個(gè)離散時(shí)間模型，主要包含企業(yè)和和家庭。家庭擁有企業(yè)，并向企業(yè)提供勞動(dòng)力，并獲得工資收入。企業(yè)在每期期初決定選擇何種技術(shù)進(jìn)行研發(fā)并追求最大化利潤(rùn)。
在代表性家庭部門，家庭夠買一系列消費(fèi)品，每類消費(fèi)品對(duì)消費(fèi)者都是對(duì)數(shù)型效用，并于該類消費(fèi)品的數(shù)量成正比，與其污染排放量的δ次方成反比。也即，δ刻畫了消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品的環(huán)境影響的偏好程度，δ越大則環(huán)境影響在消費(fèi)效用的比重越大。同類消費(fèi)品可由多家完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)生產(chǎn)，并且不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品污染(總)排放量也不同。不同類產(chǎn)品之間是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，替代彈性標(biāo)準(zhǔn)化為1，即使消費(fèi)者在每類產(chǎn)品花費(fèi)相同的支出。
在(企業(yè))技術(shù)創(chuàng)新部門，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的污染排放與企業(yè)的前期環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)。為簡(jiǎn)化分析，假定生產(chǎn)每單位產(chǎn)品需要固定數(shù)量勞動(dòng)投入。所以每單位的“環(huán)境修正”產(chǎn)出所消耗的勞動(dòng)投入與環(huán)境創(chuàng)新投入量成負(fù)相關(guān)關(guān)系。其次，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)存在一定的成功概率，使得生產(chǎn)變更清潔，如果研發(fā)失敗則環(huán)境足跡不發(fā)生改變。(參與研發(fā))的勞動(dòng)投入量與研發(fā)成功的概率平方成正比。每期開始只有一半的企業(yè)有機(jī)會(huì)投資環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。
對(duì)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而言，對(duì)于環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)對(duì)其他企業(yè)具有一定的環(huán)境優(yōu)勢(shì)，而又假定消費(fèi)者對(duì)每類產(chǎn)品上花費(fèi)相同的支出，此時(shí)假定每類產(chǎn)品的銷售收入都標(biāo)準(zhǔn)化為1，則環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)能獲得大于0的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。根據(jù)Aghion et al. (2005)，每類產(chǎn)品(事前)平均(環(huán)境技術(shù)研發(fā)失敗的)每家企業(yè)的利潤(rùn)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度成負(fù)關(guān)系，最多不超過(guò)環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先利潤(rùn)的一半，產(chǎn)品價(jià)格與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度成正關(guān)系。
每個(gè)部門中的企業(yè)在期初選擇投入研發(fā)的勞動(dòng)量，最大化其預(yù)期利潤(rùn)。由于投入研發(fā)的勞動(dòng)量與研發(fā)成功成為環(huán)境技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的概率的平方成正比。其預(yù)期利潤(rùn)等于環(huán)境技術(shù)研發(fā)成功或失敗的期望利潤(rùn)扣除研發(fā)勞動(dòng)成本。于是可得最優(yōu)的環(huán)境技術(shù)研發(fā)勞動(dòng)投入與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度成正比?？偟纳鐣?huì)福利函數(shù)假定為單期消費(fèi)效用減去環(huán)境污染量負(fù)效用，環(huán)境污染量負(fù)效用與環(huán)境污染量成正比。
根據(jù)以上基本設(shè)定，本文證明了4個(gè)基礎(chǔ)命題：
(1)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高或者綠色偏好越高，環(huán)境技術(shù)研發(fā)的總參與度(環(huán)境技術(shù)研發(fā)成功率)越高；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與綠色偏好的交互影響也是正的，即市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，綠色偏好對(duì)環(huán)境技術(shù)研發(fā)的總參與度的邊際影響也越大。
(2)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)污染總排放量的影響取決于環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性(即單位研發(fā)勞動(dòng)投入的研發(fā)成功概率)。若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性足夠高，則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高污染總排放越??；若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性過(guò)低，則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高污染總排放越高；若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性處于兩門檻值之間，則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)污染總排放影響是駝峰型的。
(3)公眾綠色偏好越高，則污染總排放量越低；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與綠色偏好的對(duì)污染總排放量交互影響也是負(fù)的。
(4)若環(huán)境技術(shù)研發(fā)的有效性足夠高時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高社會(huì)總福利越高；當(dāng)且僅當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度高于某門檻值，消費(fèi)者綠色偏好提高社會(huì)總福利；消費(fèi)者綠色偏好市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度在一定條件下為互補(bǔ)的。
三、模型實(shí)證結(jié)果
基于以上假定，本文建立時(shí)間與個(gè)體固定效應(yīng)實(shí)證模型：
實(shí)證結(jié)果主要包括以下結(jié)論：
(1)總體而言，綠色偏好對(duì)綠色創(chuàng)新影響是正向的，對(duì)非綠色創(chuàng)新為負(fù)向的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)兩類創(chuàng)新活動(dòng)的影響都大體為正向。綠色偏好與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)綠色創(chuàng)新的交互影響為顯著正向，對(duì)非綠色創(chuàng)新影響則不顯著。
(2)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，企業(yè)綠色偏好指標(biāo)是由41國(guó)家的環(huán)境保護(hù)意愿指數(shù)加權(quán)，本文調(diào)整了權(quán)重的多種計(jì)算方式并進(jìn)行回歸實(shí)證，結(jié)果仍然顯示綠色偏好對(duì)綠色創(chuàng)新活動(dòng)有顯著的促進(jìn)作用。綠色偏好與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)綠色創(chuàng)新的交互影響也大體為正向。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度本身對(duì)非綠色轉(zhuǎn)向綠色創(chuàng)新研發(fā)的程度不顯著。
(3)本文進(jìn)一步根據(jù)實(shí)證擬合結(jié)果構(gòu)造反事實(shí)分析，可知1998-2002年與 2008-2012年期間，綠色創(chuàng)新的比例上升23.4%，而非綠色比例下降了20%；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)，綠色偏好對(duì)綠色創(chuàng)新的負(fù)作用變?nèi)?、正作用變?qiáng)。從展望情景角度，社會(huì)綠色偏好能使綠色創(chuàng)新比例提高1.8%，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度能提高2.1%，聯(lián)合效應(yīng)能達(dá)到4.3%，等同于國(guó)際油價(jià)上漲34%的效果。
四、結(jié)論
第一，本文構(gòu)建了一個(gè)簡(jiǎn)單的模型，并收集了企業(yè)級(jí)汽車行業(yè)、國(guó)民環(huán)境態(tài)度(綠色偏好)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的數(shù)據(jù)。我們發(fā)現(xiàn)：綠色偏好及其與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的相互作用都對(duì)企業(yè)重視綠色創(chuàng)新的機(jī)率有顯著的積極影響。
第二，更普遍地說(shuō)，研究結(jié)果支持理論模型的結(jié)論。在模型中，內(nèi)在或基于聲譽(yù)動(dòng)機(jī)的個(gè)體以“社會(huì)責(zé)任”的方式會(huì)產(chǎn)生成本，盡管對(duì)總體結(jié)果(如污染)的影響微乎其微。
第三，當(dāng)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)能使得，這種親社會(huì)動(dòng)機(jī)(綠色偏好)實(shí)際上可以“推動(dòng)市場(chǎng)”，甚至在產(chǎn)品研發(fā)的上游階段也是如此。
原標(biāo)題：文獻(xiàn)分析 | 公眾綠色偏好如何影響定向技術(shù)進(jìn)步？